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香港牌照知(值)多少

來源:     時間:2016-10-19 14:28:13     瀏覽:

香港金融類的牌照主要有三大類,一類是金管局 (Hong Kong Monetary Authority) 發出的,一類是保監處 (Office of the Commissioner of Insurance)發出,第三類是由證監會 (Securities and Futures Commission)發出。簡單來分,在金管局拿牌照的都是銀行,在保監處拿牌照的是保險公司;其他的金融機構,譬如證券公司、資管公司、投資顧問公司、信貸評級公司等等,都是在證監會拿牌照。
 
當然,也有很多銀行會在證監會拿牌,做了粗糙的統計,在證監會拿牌的銀行最常見的是拿券商(1)牌照,其次是資管(9)、投資咨詢(4)和公司金融咨詢(6)牌照,這還是很說得通的。也有少數幾家保險公司在證監會拿過牌照,通常是拿9號資管牌。
 
我們主要說的是證監會的牌照,它類別多、適用廣、想申請但不容易、不想申請但沒牌不行、拿了牌照之后煩的蛋疼。證監會的牌照有以下10種:
 
這10類牌照的定義以及各自的經營內容、要求等,都來自于一個叫證券及期貨條例的東西(Securities and Futures Ordinance),誰沒事閑的蛋(luan)疼可以翻一翻,中英文版都有。But, Seriously, 證監會發布的守則與指引、規則、公告以及證監會的監管精神等等,基本全都來自于這個叫SFO的法例。
 
那么,在香港,究竟是哪些公司/個人需要證監會的牌照,需要的是哪一類牌照呢?證監會在發牌文件中明確寫到 “It is a serious offence to carry out regulated activity in Hong Kong or actively market to the investingpublic of Hong Kong any services which constitute a regulated activity without the required licence or registration.”所以,如果你干的事落在了這10類牌照定義的范圍內,那就必須要拿牌了。下面我來把這10類牌照到底做什么簡單說一下。
 
第一類,證券交易(Dealing in Securities)??梢哉f,這類牌照涉及的金融活動是最廣泛的了。最常見的,證券公司需要它;招攬客戶然后帶去給其他的券商開戶也需要它,稱為introducing broker;賣第三方的基金或推廣第三方的其他金融產品,也是1號牌的內容。更牛逼的是,如果你有了1號牌,你可以做證券投資咨詢而不需要4號牌,可以做證券資產管理(不包括基金業務)而不需要9號牌,可以做公司金融咨詢而不需要6號牌,還可以做保證金融資而不需要8號牌。1號牌很有用,但是不是你想拿就能拿到的,關于各牌照的要求我們會另外再說。
 
第二類,期貨合約交易(Dealing in futures contracts),它與1號牌的區別主要在于交易產品的不同,其他并無本質差別。1號牌交易的是一般證券產品,包括股份、股票、債券、基金、票據等;2號牌交易的是衍生產品,包括遠期合約、期貨、期權等。證券公司通常在香港交易所擁有交易權,而Dealing in securities對應的是聯交所(SEHK)的交易權,Dealing in future contracts對應的就是期交所(HKFE)的交易權。
 
第三類,杠桿式外匯交易(Leveraged foreign exchange trading),相比其他的牌照,這算是一個很小眾的牌照了,持3號牌的公司并不多,一般是外匯公司,以保證金融資的形式進行外匯交易。其他牌照的申請費用都是4,740港幣,只有3號牌是129,730港幣。了解的不多,不敢造次。
 
很多內地朋友出于各種需求要來香港拿牌照,這些牌照值多少呢?猜想這個問題大家會比較關心。如果是自己來申請,那么你只需要付給證監會申請費就好了,每一類牌照的申請費用公司部分和持牌負責人部分加起來一共也就1-2萬港幣,這對于土豪朋友們簡直可以忽略不計??墒悄愕脮?!但絕大部分的情況是不會的,所以大家會找中介,中介也分幾類的,最貴的是律所,對于好點的律所來說一個9號牌收你30-50萬是比較正常的。一般專做牌照的中介會便宜不少,他們對于不同種類的牌照收費各不相同,舉個栗子,通常1號牌15-25萬,視乎你的1號牌做什么、申請人的經驗是否足夠等等;9號牌通常15萬左右,做公募基金的會貴一些;如果你4、9兩個牌一起申請,和只申請1個9號牌的中介費用可能差不多??偟膩碚f,中介不貴。但是各位仁兄,你們千萬不要以為找了中介就完事大吉了好嘛,很多事情還是要你自己來做的,比如找合格的負責人、租辦公室、開銀行賬戶、找秘書公司等等,你操碎的心是無法用金錢衡量的。
 
獲得牌照還有一種方式,就是買下一間持牌公司,這是內地財大氣粗的證券公司、信托公司、基金公司常見的做法,通常這些公司不僅僅是買個殼,他還會保留原本的團隊,這樣的話一整條完整的業務線都能收入囊中,省時省力但是不省錢。還有一些就是買個殼,通常只剩下殼的公司便宜嘛,因為員工跑了客戶跑了老板娘也跑了。這類殼公司的收購溢價并沒有透明的市場價格,而且價格會隨著行情改變,通常100萬-1000萬港幣的溢價不等。但是收購并不意味著省心,因為你要做好Due Diligence了解這家公司,過去幾年的財務報表、合同、交易記錄等等都要好好看,主動賣出的公司除了股東就是任性不想做了,一般多多少少都會有一些問題。這一點上展開內容太多,我們先說到這里吧。
 

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